Postgrado de Experto en Compliance

Postgrado de Experto en Compliance

Postgrado de Experto en Compliance

Modalidades

  • Presencial

Duración

  • de Diciembre a Septiembre

Universidades / Campus

  • Madrid (Alcobendas)

Idiomas

  • Español

ECTS

  • 30 ECTS

Facultades

  • Ciencias Sociales y de la Comunicación
  • Áreas

    • Derecho

    A todas las obligaciones legales que ya tenían las empresas (contables, fiscales, laborales, mercantiles, etc.) se suma una más desde la entrada en vigor el 1 de julio de 2015 de la última reforma del Código Penal. Directamente esta reforma afecta a las empresas, supone una mayor definición de la responsabilidad penal y concretamente define el sistema para eludir dicha responsabilidad.

    Toda aquella empresa que adopte y ejecute con eficacia un modelo de organización y gestión que incluya las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos (y que en el mundo anglosajón se conoce como Corporate Compliance) estará exenta de responsabilidad de aquellos delitos cometidos en nombre o por cuenta de la sociedad o en el ejercicio de la actividad social (con beneficio directo o indirecto para la empresa) por sus representantes legales, directivos, cargos y empleados.

    Dicho programa deberá ser confeccionado e implantado por un especialista en derecho penal capaz de detectar posibles delitos en el seno de una sociedad mercantil en función de los riesgos inherentes a esa empresa (dependiendo de cómo está organizada, número y cualificación de sus empleados y directivos, la actividad que desarrolla y número y perfil de sus clientes).

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    Modelo de aprendizaje innovador.

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    Tecnología en el aula. Estamos preparados.

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    Internacionalidad.

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    Profesores en activo con sólida trayectoria profesional.

    DIRIGIDO A
    • Abogados y economistas que quieren especializarse en la redacción de los programas de prevención de delitos y la responsabilidad penal de las personas jurídicas y asumir la condición de Oficial de Cumplimiento Normativo (Compliance Officer).
    • Abogados, economistas y otros profesionales que ejerzan la labor de asesoría a empresas.
    • Directivos de empresas, directores de RRHH, auditores y responsables de departamentos de control de gestión, así como profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar un plan de prevención de delitos o asumir la condición de Oficial de Cumplimiento Normativo (Compliance Officer).

    TITULACIÓN:
    El estudiante, al finalizar el curso, recibirá el título de Postgrado de Experto en Compliance por la Universidad Europea de Madrid.

    MODALIDAD:
    Presencial

    DURACIÓN:
    30 ECTS. De diciembre de 2015 a septiembre de 2016 (docencia: de diciembre de 2015 a julio de 2016 y defensa de Trabajo Final de Postgrado en septiembre de 2016).

    TASAS ACADÉMICAS:
    Reserva de plaza: 500 €
    Importe de Docencia: 3.000 €
    Importe total: 3.500 €

    MODULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE:

    1. JUSTIFICACIÓN.
    2. CONCEPTOS BÁSICOS.
    3. ENTORNO REGULATORIO NACIONAL E INTERNACIONAL.
    4. FUNCIONES DE COMPLIANCE.
    5. EL COMPLIANCE OFFICER. COMPETENCIAS Y HABILIDADES.
    6. COMPLIANCE Y ORGANISMOS REGULATORIOS.

    MODULO 2. LIDERAZGO Y CULTURA DE COMPLIANCE.

    1. LA INTEGRIDAD EN LAS RELACIONES INTERNAS. ETICA EN LA TOMA DE DECISIONES.
    2. LA IMPLICACIÓN DE LA TOMA DE DECISIONES.
    3. EL RIESGO DE CONDUCTA Y SU IMPACTO EN LA ORGANIZACIÓN. EL RIESGO REPUTACIONAL.
    4. LIDERAZCO Y CULTURA DE COMPLIANCE.
    5. PARTÍCIPES Y DESTINATARIOS PRINCIPALES.
    6. PLAN DE FORMACIÓN.

    MODULO 3.  COMPLIANCE PROGRAM. ESTRUCTURA Y CONTENIDO.

    1. FASES ANALITICA PRELIMINAR. RECURSOS DISPONIBLES.
    2. DISEÑO DEL CATÁLOGO NORMATIVO DEL ENTORNO.
    3. POLITICA DE COMPLIANCE.
    4. EVALUACIÓN DEL RIESGO.
    5. SEGUIMIENTO Y CONTROL.

    MODULO 4.  GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE. METODOLOGIA.

    1. CONCEPTO, TIPOLOGIA Y CARACTERISTICAS DEL RIESGO.
    2. PROCESOS DE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO.
    3. TIPOLOGIAS DE RISGO. DESCRIPCIÓN.
    4. EVALUACIÓN Y GESTIÓN ACTIVA DEL RIESGO.
    5. MAPA DE RIESGOS.

    MODULO 5.  DISEÑO, IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS, RECLAMACIONES Y QUEJAS. 

    1. FUNDAMENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS EN LAS ORGNIZACIONES EMPRESARIALES.
    2. DISEÑO E IMPLANTACIÓN DEL CANAL DE DENUNCIAS.
    3. GESTIÓN DEL CANAL. PROCESO DE INVESTIGACIÓN. ACTUACIONES RELEVANTES.
    4. IDENTIFICACIÓN Y DETECCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.
    5. CONSECUENCIAS INTERNAS. CODIGOS DE CONDUCTA. MEDIDAS DISCIPLINARIAS.

    MODULO 6.  CRIMINAL COMPLIANCE PROGRAM.

    1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA. ORIGEN, FUNDAMENTO Y CONCEPTO.
    2. PREVENCIÓN DE SOBORNO Y CORRUCIÓN.
    3. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
    4. OTRAS FIGURAS DELICTIVAS.
    5. DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA PREVENTIVO DE RESPOSABILIDAD PENAL. (FASES).
    6. MAPA DE RIESGOS PENALES.
    7. COMPLIANCE OFFICER/COMITÉ DE COMPLIANCE.

    MODULO 7. CORPORATE COMPLIANCE.

    1. ENTORNO REGULATORIO ESPECÍFICO.
    2. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y CODIGO DE BUEN GOBIERNO.
    3. ORGANOS SOCIALES Y DE GOBIERNO CORPORATIVO.
    4. LA SOCIEDAD ANÓNIMA EUROPEA. FUNDAMENTO Y ESTRUCTURA.
    5. DEFENSA DE LA COMPETENCIA.
    6. ABUSO DE MERCADO Y CONFLICTO DE INTERESES.
    7. PROTECCIÓN A LOS CONSUMIDORES Y USUARIOS.

    MODULO 8. IT&COMPLIANCE.

    1. COMPLIANCE Y NUEVAS TECNOLOGIAS.
    2. PROTECCIÓN DE DATOS. BIG DATA. CIBERSEGURIDAD.
    3. CONCEPTOS GENERALES.
    4. PRINCIPIOS Y ALCENCE EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS.
    5. COMUNCIACIÓN, PRESTACIÓN Y TRANSFERFENCIA INTERNACIONAL DE DATOS.
    6. LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTCCIÓN DE DATOS.

    MODULO 9. AUDITORIA, SUPERVISIÓN Y CONTROL DE COMPLIANCE.

    1. MODELO 3 LINEAS DE DENFENSA. COMPLIANCE Vs AUDITORIA INTERNA.
    2. DISEÑO DEL MODELO DE CONTROL INTERNO.
    3. INSTRUMENTOS DE MONITOREO Y TESTEO EFICACEZ. SISTEMA DE ALARMAS.
    4. CONTROL INFORMÁTICO DE COMPLIANCE.
    5. CONCLUSIONES E INFORME FINAL.

    MODULO 10. ESTÁNDARES INTERNACIONALES. NORMATIVA NACIONAL - INERNACIONAL (UNE-ISO).

    1. LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES DE NORMALIZACIÓN. COMITÉS TECNICOS.
    2. ISO 19600.
    3. ISO 37001.
    4. BSI 10500.
    5. OTROS (COSO, OCEG, GRC).
    6. ORGANISMOS INDEPENDIENTES DE CERTIFICACIÓN.

    MODULOS DE COMPLIANCE EN SECTORES ESPECÍFICOS:

    MODULO 11: PHARMA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 12: IT&TELECOM Y CIBERSEGURIDAD.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 13: FINANCIERO, MUTUALIDADES Y SEGUROS Y REASEGUROS.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 14: TRANSPORTE Y LOGISTICA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 15: ENERGÍA.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 16:  PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN ENTIDADES DEPORTIVAS.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 17: COMPLIANCE Y SECTOR PÚBLICO.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    MODULO 18: AGROALIMENTARIO Y DISTRIBUCIÓN.

    1. ENTORNO REGULATORIO.
    2. PARTICULARIDADES Y ESPECIFICACIONES.
    3. CASUÍSTICA.
    4. TALLER PRÁCTICO.

    PROYECTO FINAL

    DISEÑO E IMPLANTANCIÓN DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMENTO NORMATIVO EN UNA EMPRESA

    GARANTÍA DE CALIDAD

    La Universidad Europea cuenta con un amplio abanico de reconocimientos que avalan su calidad académica. En concreto, cuenta con algunos de los siguientes prestigiosos galardones, como por ejemplo: el Sello de Excelencia Europea 500+, Quali-cert o Madrid Excelente.
    En el rating internacional de acreditación QS Stars, la Universidad Europea ha obtenido un total de cuatro estrellas sobre cinco en el rating internacional de acreditación de la calidad universitaria ‘QS Stars’. Este sistema de acreditación externo determina el nivel de excelencia alcanzado por las universidades en varias áreas. La Universidad Europea ha conseguido la máxima puntuación de cinco estrellas en Empleabilidad, Docencia, Instalaciones y Responsabilidad Social del rating.

    Calidad 2012

    *Estos reconocimientos han sido otorgados a la Universidad Europea de Madrid.

    CALIDAD E INNOVACIÓN EN EL SIGLO XXI

    La innovación es el eje a partir del cual se diseña la oferta formativa de la Universidad con el propósito de adaptarla a las necesidades y expectativas de los estudiantes. Además, la innovación se integra en el desarrollo de todo el proceso de aprendizaje de la Universidad, aplicando nuevas tecnologías y metodologías docentes en el aula.

    Cada estudiante cuenta con un mentor personal que realiza el acompañamiento del estudiante para el desarrollo progresivo de su inteligencia emocional y de determinadas competencias transversales que serán necesarias en el desarrollo de la práctica profesional.

    SISTEMA DE GARANTÍA DE CALIDAD (SGIC)

    La Universidad Europea ha diseñado su Sistema de Garantía Interna de Calidad acorde con las directrices de la Agencia Nacional de Evaluación de la Calidad y Acreditación (ANECA), como base estructural para garantizar la calidad de las nuevas titulaciones oficiales según las directrices de calidad del Espacio Europeo de Educación Superior (EEES) y la Ley Orgánica 4/2007, de 12 de abril, por la que se modifica la Ley Orgánica 6/2001, de 21 de diciembre, de Universidades.

    Sistema de Garantía de Calidad (SGIC)

    LÍDERES EN I+D+I

    La excelencia en investigación es parte del compromiso que en la Universidad Europea hemos adquirido con la sociedad. Investigamos con el fin de generar conocimiento transferible y así contribuir al desarrollo y el progreso social. Disponemos de cuatro Centros de Excelencia de Investigación, que potencian la creación de sinergias entre los grupos de investigación dando lugar a alianzas con otras instituciones y empresas nacionales e internacionales.

    DEFENSOR DEL ESTUDIANTE

    La Universidad cuenta con un avanzado Servicio de Atención al Estudiante que permite reducir los tiempos de espera de los estudiantes en cuanto a información solicitada así como para la rápida tramitación y solución de las instancias generales que pueda haber presentado.
    Visita el enlace a las instancias generales para cada uno de nuestros campus:

    Además, todos los estudiantes cuentan con el Defensor del Estudiante para la tutela de los derechos de los estudiantes dentro del ámbito docente y administrativo de la Universidad.

    Visita el portal del Defensor del Estudiante para cada uno de nuestros campus:

    DIRECCIÓN DEL PROGRAMA

    Prof. Ignacio V. Mayoral Narros
    Profesor Asociado de Derecho Penal. Universidad Europea.

    EXCELENCIA ACADÉMICA

    Un modelo educativo basado en la excelencia académica, la práctica diaria y el compromiso con las nuevas tecnologías, por ello, la Escuela ha recibido reconocimientos de los más prestigiosos certificados de calidad.

    TITULACIONES PROFESIONALES

    Los Programas de Experto, son títulos propios de la Universidad Europea adaptados a las necesidades concretas del mundo laboral para lograr el perfeccionamiento del profesional.

    FORMACIÓN PERSONALIZADA

    Se proporciona al estudiante una formación personalizada y en grupos reducidos que completa el aprendizaje con el apoyo de un tutor personal, el estudiante puede conseguir el máximo aprovechamiento de su formación y desarrollar todo su potencial.

    ALUMNI

    El compromiso que adquirimos con el estudiante no termina al titularse. Por ello, a través de Alumni, antiguos estudiantes de la Escuela de Postgrado podrán seguir informados de todo lo que la Universidad Europea les sigue ofreciendo como partner profesional: ofertas de empleo, formaciones especiales, conferencias, eventos de networking, etc.

    ADMISIONES

    El proceso de admisión para realizar alguno de los puede Cursos de Experto llevarse a cabo durante todo el año, si bien la inscripción en cualquiera de nuestros programas está supeditada a la existencia de plazas vacantes. Para completar el proceso de admisión los aspirantes deberán seguir estos sencillos pasos:

    Descarga la solicitud de Admisión

    1.  ASESORAMIENTO PERSONALIZADO
    2.  ENVÍO DE SOLICITUD Y DOCUMENTACIÓN PARA EVALUAR EL PERFIL DEL ASPIRANTE
    3.  ENTREVISTA PERSONAL Y VALORACIÓN DEL PERFIL
    4.  CONFIRMACIÓN DE LA ADMISIÓN
    5.  FORMALIZACIÓN DE RESERVA Y MATRÍCULA

    El proceso de admisión no supone ningún coste para el candidato ni compromiso alguno hasta la formalización de la reserva.

    AYUDAS FINANCIERAS POSTGRADO

    La Escuela de Postgrado dispone de un completo sistema de ayudas económicas a disposición de los estudiantes.

    Descárgate el PDF informativo con el plan de ayudas al estudio.

    Llámanos y te informamos 902 23 23 50

    PROGRAMAS VANGUARDISTAS

    Cada año se revisan todos los programas y se lanzan más de 30 nuevos postgrados, entre ellos nuevos Cursos de Experto que responden a las demandas del mercado laboral, adaptándose a la realidad profesional y a la vanguardia de las últimas tendencias de cada profesión.

    VOCACIÓN INNOVADORA

    La formación de los Cursos de Experto, se complementa con talleres de habilidades, seminarios con profesionales de primera línea, casos prácticos de actualidad con excelentes instalaciones para ejercer las prácticas necesarias.

    FOMENTAMOS LA INVESTIGACIÓN

    Desde la Escuela de Postgrado se potencia el carácter investigador del estudiante mediante la realización de Proyectos Fin de Experto.